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曲靖市发展和改革委员会2018年项目前期工作经费项目绩效评价报告

来源
绩效管理科张丽红
发布时间
2019-12-30

曲靖市发展和改革委员会2018年

项目前期工作经费项目

绩效评价报告

曲靖市财政局：

根据《曲靖市财政局关于开展市本级2018年度财政支出绩效评价工作的通知》（曲财绩﹝2019﹞3号）、《曲靖市财政局关于印发〈曲靖市市级部门财政支出绩效自评暂行办法〉的通知》（曲财预﹝2018﹞85号）、《曲靖市财政局关于印发〈曲靖市市级财政预算绩效管理暂行办法〉的通知》（曲财预﹝2018﹞154号）的要求，曲靖市财政局绩效评价科委托云南公信会计师事务所于2019年9月13日至10月20日对曲靖市发展和改革委员会2018年项目前期工作经费项目进行绩效评价，现将评价情况报告如下：

一、基本情况

（一）项目概况

1.项目设立的背景及依据

为全面贯彻落实党的十九大，中央经济工作会、省委十届四次全会、市委五届四次全会、市两会精神，全面完成2018年各项目标任务，曲靖市委、市政府决定2018年持续开展“狠抓落实年”工作，于2018年2月23日下发了《中共曲靖市委曲靖市人民政府关于2018年“狠抓落实年”工作的实施意见》（曲发﹝2018﹞6号），提出的总体要求是：以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的十九大，中央经济工作会、省委十届四次全会、市委五届四次全会、省市两会精神，国绕“在全面建成小康社会进程中走在全省前列，进入全国地级市100强”的目标，坚持目标导向、责任导向、问题导向、督导考核导向、结果导向，生尚实干，狠抓落实，勇于担当，奋发有为，追求卓越，奋力谱写曲靖高质量跨越发展新篇章，确保全年目标任务全面完成。主要任务是：紧紧围绕市委五届四次全会提出的“聚焦产业发展，振兴实体稳增长；聚焦脱贫攻坚，加压奋进补短板；聚焦新型城镇化，协调发展再提质；聚焦乡村振兴，加速迈向现代化；强化基础建设，提升保障水平；强化改革开放，增强内生功力；强化民生保障，共创美好生活；强化文化建设，凝聚强大合力；强化生态文明建设，打造美丽曲靖；强化民主法治建设，巩固和谐局面”等重点工作，着眼全局，统筹兼顾，突出重点，狠抓落实。

2018年5月14日市委办下发了《中共曲靖市委办公室曲靖市人民政府办公室关于抓项目促投资稳增长的意见》（曲办发(2018) 19号），总体要求：坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的十九大精神，认真落实中央经济工作会、省委十届四次全会、市委五届四次全会精神，主动服务和融入“一带一路”、长江经济带和滇中城市经济圈建设，按照把曲靖建成云南经济强市、对内对外开放重要枢纽城市、特色生态文化旅游城市的定位，坚持目标导向、问题导向、责任导向、考核导向、结果导向，深化投融资体制改革，优化投资结构，提高投资质量，加快推进“六大重点产业”和“五网基础设施”等重点项目建设，确保完成全年固定资产投资目标任务，为实现“在全面建成小康社会进程中走在全省前列”和“进入全国地级市100强”目标奠定坚实基础。目标任务：确保2018年规模以上固定资产投资同比增长21%以上。民间投资比重在2017年的基础上提高2个百分点，力争达44%以上；产业投资比重在2017年的基础上提高2个百分点，力争达41%以上；工业投资比重在2017年的基础上提高2个百分点，力争达22%以上。工作重点：着力抓好民间投资、产业投资、工业投资、项目谋划、项目前期、项目融资、项目落地、项目管理八个方面的工作。

2.项目设立的目的

项目设立的目的是为落实市委、市政府提出的工作目标、任务提供经费支撑。

（二）项目资金安排情况

2018年9月25日《曲靖市发展和改革委员会曲靖市财政局关于2018年项目前期费安排计划的请示》（曲发改投资〔2018〕39号）、2018年10月23日《曲靖市财政局关于下达2018年项目前期工作经费的通知》（曲财建〔2018〕136号）下达项目前期工作经费2000万元。

（三）项目实施内容

项目主要是围绕对各县（市、区）综合交通建设项目、城镇基础设施建设、重点项目及易地扶贫搬迁、产业发展、2018年全市重点项目集中开工活动、全市“十三五”规划中期评估项目、规划编制、前期工作费贷款贴息八个方面的项目前期工作经费进行补助，具体项目和内容如下表：

表1:项目实施内容情况表单位：万元

项目名称	总投资	前期费安排计划	回收额度
一、综合交通项目—宣威永安机场	182000	100	70
二、城镇基础设施	51600	80	56
1、会泽县驾车乡集镇基础设施	21000	30	21
2、富源县工业园区供排水一体化PPP项目	30600	50	35
三、重点项目及易地扶贫搬迁	853257	510
1、麒麟区重点项目及易地扶贫搬迁	6860	30
2、沾益区重点项目及易地扶贫搬迁	4150	30
3、马龙区重点项目及易地扶贫搬迁	5240	30
4、陆良县重点项目及易地扶贫搬迁	41100	40
5、师宗县重点项目及易地扶贫搬迁	18790	40
6、罗平县重点项目及易地扶贫搬迁	35100	40
7、会泽县重点项目及易地扶贫搬迁	207124	80
8、富源县重点项目及易地扶贫搬迁	7532	40
9、宣威市重点项目及易地扶贫搬迁	107680	70
10、曲靖经开区重点项目	419601	30
11、会泽县纸厂脱贫攻坚阵地建设	80	80
四、产业发展	21009	80	56
1、曲靖市军粮应急保障区域配送中心建设项目	6209	50	35
2、师宗县大同粮油批发交易综合市场建设项目	14800	30	21
五、2018年全市重点项目集中开工活动	66	66
六、全市“十三五”规划中期评估项目	100	100
七、规划编制	130	130
1、全市“补短板、增动力”前期重点项目编制	50	50
2、曲靖市乡村振兴战略规划编制	50	50
3、曲靖市水电铝材产业发展路线图编制	30	30
八、项目前期费贷款贴息	10018000	934
1、麒麟区贷款贴息	2231000	155
2、沾益区贷款贴息	2425000	89
3、马龙区贷款贴息	100000	39
4、陆良县贷款贴息	798000	85
5、师宗县贷款贴息	198000	85
6、罗平县贷款贴息	724000	39
7、会泽县贷款贴息	710000	132
8、富源县贷款贴息	2510000	155
9、宣威市贷款贴息	322000	155
合计	11126162	2000	182

（四）项目绩效目标设立情况

《曲靖市财政局关于下达2018年项目前期工作经费的通知》（曲财建〔2018〕136号）文件在下达资金指标时，同时下达了绩效目标，预算确定的绩效目标列表如下：

表2:2018年项目前期工作经费项目绩效目标表

绩效指标名称			指标值	指标设定依据及指标值数据来源
一级指标	二级指标	三级指标	指标值	指标设定依据及指标值数据来源
产出	数量指标	项目前期工作完成率	≥90%	中国曲靖市委办公室曲靖市人民政府办公室关于抓项目促投资稳增长的意见曲办发〔2018〕19号
产出	质量指标	民间、产业占比提高	占比提高2个百分点以上为优秀	中国曲靖市委办公室曲靖市人民政府办公室关于抓项目促投资稳增长的意见曲办发〔2018〕19号
效益	经济效益指标	促进全市完成投资同比增长	20%以上	中共曲靖市委曲靖市人民政府关于2018年“狠抓落实年”工作实施意见曲发〔2018〕6号
效益	社会效益指标	项目前期工作开展	有效推进	中国曲靖市委办公室曲靖市人民政府办公室关于抓项目促投资稳增长的意见曲办发〔2018〕19号
满意度指标	服务对象满意度	前期经费收益项目满意度	≥95%	前期经费收益项目满意度

2018年预算下达的绩效目标和自评报告设置的绩效指标，均未能完整地反映本次绩效评价项目的内容和范围。根据曲发〔2018〕6号文件、曲办发〔2018〕9号文件、预算下达的《2018年市本级项目绩效目标表》以及项目实施的内容和特点，本次绩效评价将绩效目标细化为可考核的绩效指标如下表：

表3:绩效评价绩效目标表

绩效指标名称			指标值
一级指标	二级指标	三级指标	指标值
产出指标	产出数量	规模以上固定资产投资增长率	≧21%
		民间投资比重	提高2个百分点，力争达44%以上
		产业投资比重	提高2个百分点，力争达41%以上
		工业投资比重	提高2个百分点，力争达22%以上
		前期工作完成率	≧90%
	产出质量	前期项目审批通过率	≧60%
	产出质量	滚动回收率	≧90%
产出指标	产出时效	前期工作按期完成率	≧90%
产出指标	产出时效	滚动回收完成及时率	≧90%
效益指标	社会效益	基础设施、生态环境、教育、卫生等改善情况	项目建设在基础设施、生态环境、教育、卫生等方面具有明显改善。
		助力脱贫攻坚工作	助力当地政府完成脱贫攻坚任务
		可持续影响	项目建设对当地社会经济发展产生积极的持续性影响
	生态效益	环境影响	项目建设对环境未产生不良影响
满意度指标	社会公众满意度	社会公众满意度	≧90%

（五）组织管理情况

1.项目组织情况

项目由曲靖市发展和改革委员会、各县（市、区）发展和改革局组织实施。

2.项目管理情况

建设项目按照基本建设程序，包括前期调研、规划、可行性研究、项目论证、报批、招投标制、监理制、合同制、竣工验收制、工程结算审计制、公示制，自觉接受财政、审计部门的监督检查。各县（市、区）定期进行情况通报、曲靖市发改委定期进行检查督促。

二、绩效自评情况

曲靖市发展和改革委员会按曲靖市财政局要求进行了绩效自评，绩效目标完成情况如下：

单位：亿元

指标	上年数	计划数	完成数	完成率	评价
拉动曲靖市固定资产投资	1248	1497.6	1268	85%	良
人代会通过的年度固定资产投资目标任务	固定资产投资同比增25.1%	固定资产投资同比增12%	固定资产投资同比增1.6%	85%	良
人民满意度	100%	100%	100%	100%	优

绩效自评结论如下：曲靖市委、市政府认真贯彻落实省委、省政府的各项决策部署，高度重视固定资产投资工作，围绕全年目标任务，制定执行领导承包、定期观摩、集中开工、现场推进、季度考核等制度，采取任务分解、责任压实、督查指导、预警提醒、约谈问责等多种措施，固定资产投资工作取得一定成效，但受项目支撑严重不足、开工推进缓慢、融资困难等多重因素影响，投资开局不利，低开低走，上半年持续负增长，自8月实现扭负为正，但依旧低位运行，全年未完成同比增20%的人大目标任务。

未完成的项目绩效目标及其原因分析：（1）入库项目支撑不足；（2）项目实质性开工不足；（3）项目储备不足；（4）融资难融资贵问题突出；（5）招商引资实际到位率低。

下一步改进工作的意见及建议：

1.管理经验：2019年，曲靖市固定资产投资工作将以党的十九大、十九届三中全会、中央经济工作会、国家和省发展改革工作会议精神为指导，以开展“项目落地年”为抓手，以招商引资为突破口，重点推进项目策划、前期、融资、开工、推进、管理、统计、改革、督查、考核等十项工作，实现固定资产投资稳定增长，推动经济社会持续健康发展。

2.项目绩效目标修正建议：市委常委（扩大）会议确定曲靖市2018年的固定资产投资底线目标任务为完成投资同比增长4%。

3.需改进的问题及措施：（1）高位推动，压实责任；（2）集中开工，调研观摩；（3）督查考核，严格问责；（4）夯实储备，狠抓推进；（5）突出重点，补齐短板；（6）加大招商引资力度；（7）抓好项目融资；（8）持续深化改革，强化服务调度。

三、本次绩效评价组织情况

（一）绩效评价依据

1.《中华人民共和国预算法》；

2.《曲靖市财政局关于印发〈曲靖市市级部门财政支出绩效自评暂行办法〉的通知》（曲财预﹝2018﹞85号）；

3.《曲靖市财政局关于印发〈曲靖市市级财政预算绩效管理暂行办法〉的通知》（曲财预﹝2018﹞154号）；

4.《曲靖市财政局关于开展市本级2018年度财政支出绩效评价工作的通知》（曲财绩﹝2019﹞3号）；

5.《中共曲靖市委曲靖市人民政府关于2018年“狠抓落实年”工作的实施意见》（曲发﹝2018﹞6号）；

6.《中共曲靖市委办公室曲靖市人民政府办公室关于抓项目促投资稳增长的意见》（曲办发(2018) 19号）；

7.预算指标文件及预算下达的《2018年市本级项目绩效目标表》；

8.项目有关的其他相关资料。

（二）绩效评价方法

本次绩效评价通过收集的相关基础资料和统计数据，在归集、整理的基础上，对自评报告进行分析，通过资料审阅、实地查勘、分析比较、访谈、公众问卷调查等方法，系统、科学的反映评价项目综合绩效情况。

（三）绩效评价指标体系

根据项目特点，设置“投入、过程、产出、效果”4个级指标，并将其分解为8个二级指标、29个三级指标。对项目预算绩效目标申报、项目管理、资金管理、资金使用情况、项目实施和完成情况以及项目实施后形成的社会效益、生态效益等方面进行评价。

本次评价采用百分制，各级指标依据其指标权重确定分值，评价人员根据评价情况对各级指标进行打分，最终得分由各级评价指标得分加总得出。根据最终得分情况将评分标准分为四个等级：优（得分≥90分）、良（80分≤得分<90分）、中（60分≤得分<80分）、差（得分<60分）。评价指标设置情况见附件1《绩效评价指标体系及评分表》。

（四）绩效评价抽样

根据前期调研对项目基本情况的了解，该项目共30个小项目，补助资金总额2000万元，涉及市发改委、9个县（市、区）发改局、曲靖经开区发改局，每个县（市、区）2至4个项目，存在项目小、分散、实施进度差异较大的特点。本次抽样情况列表如下：

表4:2018年项目前期工作经费项目抽查表

项目名称	建设内容	补助资金（万元）
宣威市重点项目及易地扶贫搬迁前期费	安置建档立卡贫困人口18646人，配套建设水、电、路等基础设施及公共服务设施；重点项目前期工作经费	70
马龙区重点项目及易地扶贫搬迁前期费	搬迁87户326人，其中建档立卡贫困人口87户326人，新建安居房171套，配套建设水、电、路等基础设施及公共服务设施；重点项目前期工作经费	30
沾益区重点项目及易地扶贫搬迁前期费	新建75套安置房，规划用地面积5818.1平方米（约8.73亩），总建筑面积11456.5平方米。配套建设水、电、路等基础设施及公共服务设施；重点项目前期工作经费	30
师宗县重点项目及易地扶贫搬迁前期费	重点项目前期工作经费搬迁753户3138人，其中建档立卡贫困人口698户2925人，新建安居房753套，配套建设水、电、路等基础设施及公共服务设施；重点项目前期工作经费	40
师宗县大同粮油批发交易综合市场建设项目	规划占地67亩，设计总建筑面积5万平方米，含新建粮油仓库设施、交易市场及场内道路、粮食交易平台、商铺、大米加工厂、植物油加工厂	30
沾益区前期费贷款贴息	前期工作经费贷款1150万元	89
马龙区前期费贷款贴息	前期工作经费贷款500万元	39
宣威市前期费贷款贴息	前期工作经费贷款2000万元	155
师宗县前期费贷款贴息	前期工作经费贷款1100万元	85
合计		568
抽样项目数9个，占总项目数30个的30%，抽样补助资金2000万元，占总资金的28.4%。

四、绩效评价结论

（一）绩效评价综合结论

项目绩效评价得分77.1分，评价等级为“中”（评分情况详见附件1：《曲靖市发展和改革委员会2018年项目前期工作经费项目绩效评价指标体系及评分表）。评价综合结论如下：

曲靖市发展和改革委员会、各县（市、区）发展和改革局，按照《中共曲靖市委曲靖市人民政府关于2018年“狠抓落实年”工作的实施意见》（曲发﹝2018﹞6号）、《中共曲靖市委办公室曲靖市人民政府办公室关于抓项目促投资稳增长的意见》（曲办发(2018) 19号）文件提出的目标任务，积极开展项目前期工作，推动了一批项目的落地开工，推进了一批项目的前期准备工作，完成了脱贫攻坚异地搬迁工作，为曲靖市的产业发展、振兴实体经济、脱贫攻坚、新型城镇化建设、乡村振兴、基础设施建设、文化建设等方面的全面发展，为实现“在全面建成小康社会进程中走在全省前列”和“进入全国地级市100强”目标奠定了坚实基础。

由于资金指标于11月份才下达、12月份才拨付，部分资金无法在2018年使用。

（二）绩效目标实现情况

根据全市数据汇总、自评报告、抽查情况统计，2018年项目前期工作经费项目实施进展情况列表如下：

表5:2018年项目前期工作经费项目实施情况表

序号	项目名称	项目承担单位	主要建设内容及规模	批复计划
				计划开工时间	总投资	前期费安排计划	回收额度
				计划开工时间	总投资	前期费安排计划	回收额度
一	市本级				6505	346	35
1	2018年全市重点项目集中开工活动	市发展改革委	筹备全市重点项目集中开工活动	2018	66	66
2	曲靖市军粮应急保障区域配送中心建设项目	市发展改革委	总建筑面积9200平方米，含成品粮存储库、食用油存储库、蔬菜水果存储库、蛋奶存储库、肉类存储库、物资仓库、冷却间、冻结间、一站式服务中心、业务用房、加工车间、军供超市等，并配建相关设施设备。	2018	6209	50	35
3	全市“十三五”规划中期评估项目	市发展改革委	通过走访调研、会议座谈、聘请专家咨询评审等开展全市“十三五”规划《纲要》实施情况中期评估。	2018	100	100
4	全市“补短板、增动力”前期重点项目编制	市发展改革委	涉及各县（市、区）、曲靖经开区、市直各有关部门。需编制完成2018年—2022年重点前期项目计划。项目总投资达1万亿元以上。	2018	50	50
5	曲靖市乡村振兴战略规划编制	市发展改革委	完成规划编制工作	2018	50	50
6	曲靖市水电铝材产业发展路线图编制	市发展改革委	完成编制工作	2018	30	30
二	麒麟区	1			6860	30
1	麒麟区重点项目及易地扶贫搬迁前期费	麒麟区发展和改革局	搬迁171户639人，其中建档立卡贫困人口160户589人，新建安居房171套，配套建设水、电、路等基础设施及公共服务设施；重点项目前期工作经费。	2018	6860	30
三	沾益区	1			4150	30
1	沾益区重点项目及易地扶贫搬迁前期费	沾益区发展和改革局	新建75套安置房，规划用地面积5818.1平方米（约8.73亩），总建筑面积11456.5平方米。配套建设水、电、路等基础设施及公共服务设施；重点项目前期工作经费。	2018.3	4150	30
四	马龙区	1			5240	30
1	马龙区重点项目及易地扶贫搬迁前期费	马龙区发展和改革局	搬迁87户326人，其中建档立卡贫困人口87户326人，新建安居房171套，配套建设水、电、路等基础设施及公共服务设施；重点项目前期工作经费。	2018	5240	30
五	陆良县	1			41100	40
1	陆良县重点项目及易地扶贫搬迁前期费	陆良县发展和改革局	搬迁1356户4691人，其中建档立卡贫困人口746户2691人，新建安居房1356套，配套建设水、电、路等基础设施及公共服务设施；重点项目前期工作经费。	2018	41100	40
六	师宗县	2			33590	70	21
1	师宗县重点项目及易地扶贫搬迁前期费	师宗县发展和改革局	重点项目前期工作经费搬迁753户3138人，其中建档立卡贫困人口698户2925人，新建安居房753套，配套建设水、电、路等基础设施及公共服务设施；重点项目前期工作经费。	2018	18790	40
2	师宗县大同粮油批发交易综合市场建设项目	师宗县发展和改革局	规划占地67亩，设计总建筑面积5万平方米，含新建粮油仓库设施、交易市场及场内道路、粮食交易平台、商铺、大米加工厂、植物油加工厂。	2018	14800	30	21
七	罗平县	1			35100	40
1	罗平县重点项目及易地扶贫搬迁前期费	罗平县发展和改革局	搬迁1726户6345人，其中建档立卡贫困人口1186户4181人，新建安居房1726套，配套建设水、电、路等基础设施及公共服务设施；重点项目前期工作经费。	2018	35100	40
八	会泽县	2			228204	190	21
1	会泽县重点项目及易地扶贫搬迁前期费	会泽县发展和改革局	建档立卡贫困人口21771人，其中：县城安置5259户20546人；集镇安置建档立卡贫困户295户1225人。精准完善安置区道路、供水、电力等配套基础设施和公共服务设施。	2018.3	207124	80
2	会泽县纸厂脱贫攻坚阵地建设	会泽县发展和改革局	纸厂乡灯草塘、纸厂、浑水塘、罗别古4个村脱贫攻坚阵地建设经费80万元；重点项目前期工作经费。	2018.3	80	80
3	会泽县驾车乡集镇基础设施	会泽县发展和改革局	项目计划新建大型农贸市场一个、大型超市一个，新建集镇道路一条（宽21米、长1公里），综合管沟建设1公里，配套绿化、亮化，开发建设商住房20000平方米。	2018.6	21000	30		21
九	富源县	2			38132	90		35
1	富源县工业园区供排水一体化PPP项目	富源县发展和改革局	建设水库取水管道26.27公里。新建取水泵站一座，近期装机2.0万m³/d；新建原水输水管3公里；新建净水厂一座，设计规模为工业供水1.5万m³/d，生活供水0.5万m³/d；新建工业供水管线12993米，生活供水管线17公里。建设园区一号集中式污水处理厂一座，近期处理规模0.5万m³/d；建设污水管网9.47公里等。	2018.5	30600	50		35
2	富源县重点项目及易地扶贫搬迁前期费	富源县发展和改革局	搬迁安置建档立卡贫困户230户1018人。计划建设安置住房20360平方米，配套安置点基础及公共服务设施；重点项目前期工作经费。	2018	7532	40
十	宣威市	2			289680	170		70
1	宣威永安机场	宣威市发展和改革局	民用4C级支线机场	2018.12	182000	100		70
2	宣威市重点项目及易地扶贫搬迁前期费	宣威市发展和改革局	安置建档立卡贫困人口18646人，配套建设水、电、路等基础设施及公共服务设施；重点项目前期工作经费。	2018.3	107680	70
十一	曲靖经开区	1			20455601	30		0
1	曲靖经开区重点项目前期费	曲靖经开区经发局	重点项目前期工作经费	2018.6	419601	30
十二	前期费贷款贴息	9	前期工作经费贷款12050万元		10018000	934		0
1	麒麟区前期费贷款贴息	麒麟区发展和改革局	前期工作经费贷款2000万元	2018	2231000	155
2	沾益区前期费贷款贴息	沾益区发展和改革局	前期工作经费贷款1150万元	2018	2425000	89
3	马龙区前期费贷款贴息	马龙区发展和改革局	前期工作经费贷款500万元	2018	100000	39
4	陆良县前期费贷款贴息	陆良县发展和改革局	前期工作经费贷款1100万元	2018	798000	85
5	师宗县前期费贷款贴息	师宗县发展和改革局	前期工作经费贷款1100万元	2018	198000	85
6	罗平县前期费贷款贴息	罗平县发展和改革局	前期工作经费贷款500万元	2018	724000	39
7	会泽县前期费贷款贴息	会泽县发展和改革局	前期工作经费贷款1700万元	2018	710000	132
8	富源县前期费贷款贴息	富源县发展和改革局	前期工作经费贷款2000万元	2018	2510000	155
9	宣威市前期费贷款贴息	宣威市发展和改革局	前期工作经费贷款2000万元	2018	322000	155
	合计				31162162	2000		182

续前表：

序号	项目名称	前期工作进展情况	截至2018年年末项目资金使用情况				备注
			到位资金	实际使用	结余结转	收回资金
			到位资金	实际使用	结余结转	收回资金
一	市本级		346	115.77	230.23
1	2018年全市重点项目集中开工活动	完成7次重点项目集中开工	66	9.87	56.13		资金下达时间较晚，未能在年前使用完毕，计划在2019年重点项目集中开工筹备工作中使用。
2	曲靖市军粮应急保障区域配送中心建设项目	2018年10月成立“云南滇东军粮供应有限公司”，2019年6月3日召开项目推进会，成立了工程建设项目指挥部，完成可研报告编制。市发改委11月8日拨付云南滇东军粮供应有限公司50万元。12月支付技术咨询费6万元。	50	6	44		2019年6月3日召开项目推进会，成立了工程建设项目指挥部2019年9月项目开展环评报告的编制和送审工作。
3	全市“十三五”规划中期评估项目	完成中期评估。支付9个县（市、区）及经开区发改局工作经费各5万元，合计50万元。	100	50	50		剩余50万元计划用于2019和2020年年度年度评估工作。
4	全市“补短板、增动力”前期重点项目编制	开展前期调研、项目策划、投资估算、产能布局研究等工作，尚未编制重点前期项目计划。	50	0	50		项目还在开展前期调研、项目策划、投资估算、产能布局研究工作、编制需进一步完善。
5	曲靖市乡村振兴战略规划编制	签订《曲靖市乡村振兴战略规划（2018-2022年）》技术咨询合同49.8万元，预付50%费用24.9万元。	50	24.9	25.1		余款需规划通过市常委会审议后支付。
6	曲靖市水电铝材产业发展路线图编制	签订《云南省水电铝材精深加工产业链布局路线图》和《将云南打造成为世界级铝工业基地的咨询报告》的技术咨询合同，支付曲靖市应承担的25万元。	30	25	5		剩余资金计划用于2019年布局方案编制人员调研经费、专家咨询费、材料应刷费。
二	麒麟区		30	30
1	麒麟区重点项目及易地扶贫搬迁前期费	开工建设 2017年7月付卑舍村委会10万元、高家村村委会10万元异地搬迁前期工作经费；2017年8月付曲靖市麒麟区工程咨询中心卑舍村委会异地搬迁实施方案编制费10万元。	30	30			2018年6月1日在区住建局申请办理了《中华人民共和国建筑工程施工许可证》。
三	沾益区		30	26.4	3.6
1	沾益区重点项目及易地扶贫搬迁前期费	项目开工建设。支付地质灾害评估费17.2万元、搬迁拆旧工作经费7.2万元、搬迁工作经费2万元。	30	26.4	3.6		资金到账时间为12月，结余资金作为下一步易地扶贫经费。
四	马龙区		30	26.5	3.5
1	马龙区重点项目及易地扶贫搬迁前期费	开工建设	30	26.5	3.5
五	陆良县		40	0	40
1	陆良县重点项目及易地扶贫搬迁前期费	开工建设	40		40
六	师宗县		70	0	70
1	师宗县重点项目及易地扶贫搬迁前期费	开工建设	40		40
2	师宗县大同粮油批发交易综合市场建设项目	师宗县大同粮油批发交易综合市场建设项目并入“中国好粮油师宗示范县建设项目”申报，由于项目建设用地受曲靖至砚山高速公路用地影响，规划用地红线无法确定，使项目的设计方案无法进行，后续工作也无法开展。	30		30
七	罗平县		40	40
1	罗平县重点项目及易地扶贫搬迁前期费	搬迁入住	40		40		2019年2月1日前搬迁入住
八	会泽县		190	110	80
1	会泽县重点项目及易地扶贫搬迁前期费	1、2018年岩溶地区石漠化综合治理工程（娜姑镇、马路乡）完成初步设计，取得批复； 2、2019年岩溶地区石漠化综合治理工程（大井镇、驾车乡、者海镇）完成初步设计，取得批复；会泽县马路乡老铜店片区综合开发项目（2018年以工代赈项目）完成实施方案，取得批复。	80	80			包括：监理费33.1万元、设计费18万元、办公用品9.3万元、编制费5万元、接待费4.7万元、车辆费4.1万元、会议费2.1万元。
2	会泽县纸厂脱贫攻坚阵地建设	会泽县纸厂乡灯草塘、纸厂、浑水塘、罗别古4个村脱贫攻坚阵地建设项目，正在开展前期准备工作。	80		80		“会发改投资[2018]59号”文件下达了资金指标文件，但2019年8月9日才拨付到纸厂乡财政所。未使用。
3	会泽县驾车乡集镇基础设施	完成集镇道路的可研、初步设计工作。 “会发改投资[2015]151号”对架车乡集镇道路可行性研究报告进行了批复、“会住建复[2016]4号”对架车乡集镇道路初步设计进行了批复、“会发改投资[2016]4号”对架车乡集镇道路建设项目投资计划进行了批复。	30	30			驾车乡人民政府《关于驾车乡集镇基础设施建设情况报告》说明项目建设已经全部完成，驾车乡集镇基础设施建设前期费用30万元已支付。
九	富源县		90	46	44
1	富源县工业园区供排水一体化PPP项目	完成前期工作。 2018年2月签订了PPP项目合同并开工建设，净水厂完成地勘及场地平整。污水处理厂主体工程和进出水管网安装完工。	50	6	44
2	富源县重点项目及易地扶贫搬迁前期费	完成前期工作。项目已基本完工，13个安置点陆续搬迁入住。	40	40
十	宣威市		170	100	70
1	宣威永安机场	预可研报告于2018年3月取得国家民航局行业意见并报国家发改委；林业调规报告于2019年7月报省政府进行合法合规性审查，现已通过审查，进入签发批文阶段；可行性研究报告、环评、水保以及地质详勘等九个报告调查编制的招投标工作已经完成，已确定中标对象，正在进行业务对接。下一步工作将进入军地协议签订以及机场建设用地调规等环节。	100	100			付重庆蜀通岩土工程有限公司地质初勘费645,000元、付昆明南方地球物理有限公司地震安全性评价费用256,000元、付西南有色昆明勘察设计院有限公司地灾评估费138,950元。
2	宣威市重点项目及易地扶贫搬迁前期费	开工建设	70		70
十一	曲靖经开区		30		30
1	曲靖经开区重点项目前期费	部分项目完成前期工作已经启动。由于资金拨付到账时间短，到2018年12月底前期项目经费还未拨付。	30		30		2018年10月23日下达指标，11月8日到账。
十二	前期费贷款贴息		934	779	155
1	麒麟区前期费贷款贴息	部分项目完成前期工作，开工建设。	155	155
2	沾益区前期费贷款贴息	前期费用贷款1124万元，74个项目，部分项目完成前期工作，开工建设。	89	89
3	马龙区前期费贷款贴息	前期费用贷款2000万元，拨入滇中产业新区马龙产业园区管理委，专项用于马龙产业园区项目前期工作经费及园区配套基础设施建设。项目大部分已完工，已验收并投入使用。	39	39
4	陆良县前期费贷款贴息	前期费用贷款1000万元，用于现代有轨电车项目。目前正在进行陆良县城市轨道交通项目示范线工程的可行性研究。同时协调开展项目预选址、用地预审、环评、水保、压覆矿产资源评估、地质灾害危险评估、节能评估、外部电源进入专题等报告编制工作，待通过评审。	85	85
5	师宗县前期费贷款贴息	前期费用贷款3000万元，划入23个单位，7家单位完成前期工作，3家完成项目建设，其他单位处于用地报批，可研编制，方案通过评审，设计及招标等前期工作。	85	85
6	罗平县前期费贷款贴息	前期费用贷款500万元，部分项目完成前期工作，开工建设.	39	39
7	会泽县前期费贷款贴息	部分项目完成前期工作，开工建设	132	132
8	富源县前期费贷款贴息	前期费用贷款2000万元，用于城北片区基础设施建设，部分项目已完工，部分项目开工建设。	155	155
9	宣威市前期费贷款贴息	前期费用贷款3000万元，共七个项目，其中：三个项目开工建设，两个项目进行项目立项审批，两个项目进行规划编制。	155	155
	合计		2000	1273.67	726.33

绩效指标完成情况列表如下：

表6:绩效目标完成情况表

绩效指标名称			指标值	指标实现情况	完成情况说明
一级指标	二级指标	三级指标	指标值	指标实现情况	完成情况说明
产出指标	产出数量	规模以上固定资产投资增长率	≧21%	1.6%	固定资产投资增长率1.6%，没有完成。
		民间投资比重	提高2个百分点，力争达44%以上	46.9%	民间投资比重46.9%，完成。
		产业投资比重	提高2个百分点，力争达41%以上	39.9%	产业投资比重39.9%，完成。
		工业投资比重	提高2个百分点，力争达22%以上	22%	工业投资比重22%，完成。
		前期工作完成率	≧90%	60%	前期项目众多，进度差异较大，难以准确量化，总体上完成约60%，未完成。
产出指标	产出质量	前期项目审批通过率	≧60%	60%	前期项目审批环节多，难以准确量化，审批通过率总体上约在60%以上，完成。
	产出质量	滚动回收率	≧90%	0%	资金于年末拨付，当年无回收计划，未收回。
	产出时效	前期工作按期完成率	≧90%	50%	项目众多，无法准确量化，总体上约50%。
	产出时效	滚动回收完成及时率	≧90%	0.0%	按照曲办发[2018]19号文件规定，投资额5000万元以下的项目，收回期限1年；投资额5000万元以上的项目，收回期限2年。因指标文件11月份才下发，资金12月才到位，因此还没有收回。
效益指标	社会效益	基础设施、生态环境、教育、卫生等改善情况。	项目建设在基础设施、生态环境、教育、卫生等方面具有明显改善。	40%	具有改善作用，没有达到预期目标。
		助力脱贫攻坚工作	助力当地政府完成脱贫攻坚任务	100%	协助当地政府完成了年度脱贫攻坚任务。
		可持续影响	项目建设对当地社会经济发展产生积极的持续性影响	40%	具有持续性影响作用，没有达到预期目标。
	生态效益	环境影响	项目建设对环境未产生不良影响	100%	未发生对环境产生不良影响的事件。
满意度	社会公众满意度	社会公众满意度	≧90%	90%	通过问卷调查，社会公众普遍满意。

（三）绩效自评与本次绩效评价差异分析

绩效自评只对预算绩效目标进行评价，绩效指标设置较简单，绩效评价指标与绩效自评指标差异较大，无法比较。

五、绩效评价情况分析

（一）投入情况分析

项目投入情况包括项目立项和资金落实情况。该项满分为15分，得11分。

项目依据文件设立，该项目为补助资金项目，项目的具体实施单位为曲靖市发展和改革委员会、各县（市、区）、经开区发改局，项目投资为补助资金，不足部分由各县（市、区）、经开区自筹资金解决。项目立项依据充分，资金足额到位，但到位时间较晚。

（二）过程情况分析

过程包括项目管理和财务管理两个方面，该项满分为20分，得17分。

1.项目管理情况

该项目具体项目多、内容庞杂，没有专门的项目管理制度，项目管理主要是执行基本建设项目管理方面的制度，包括项目前期调研、可行性研究、方案论证、申报立项、项目审批、项目实施、竣工验收等方面的规定。

2.财务管理情况

没有专门制定项目的财务管理制度，执行政府会计制度和行政事业单位财务制度。有的县（市、区）制定了前期工作经费使用管理办法等项目资金使用管理制度。

主要存在：（1）评价目标与市委市政府文件确定的工作目标不完全一致，评价指标不完整。（2）部分项目单位的项目支出与单位的公用经费支出存在混用，没有按支出性质严格划分。

（三）产出情况分析

包括项目的产出数量、质量、时效三个方面，该项满分为35分，得23.1分。

1.产出数量

到位资金2000万元，2018年实际使用1273.67万元，资金使用率63.7%，主要原因资金到位时间较晚造成的。

固定资产投资增长率1.6%，与21%的增长目标相差甚大；民间投资、产业投资及工业投资比重均比上年提高2%以上；总的完成情况一般。

前期工作完成率由于具体项目多且庞杂，资料不充分、难以具体量化，总体上约完成60%。

2.产出质量

前期项目审批通过率，项目太多，审批环节多，资料不充分而无法逐一量化、统计，总体上审批通过率在60%以上。

滚动回收完成率，资金拨付时间较晚，2018年无回收计划。

3.产出时效

前期工作按期完成率，由于具体项目多且庞杂，资料不充分、难以具体量化，总体上约有60%的项目按期完成。

（四）效果情况分析

效果包括社会效益、生态效益、社会公众满意度三个方面，该项满分为30分，得26分。

1.社会效益

项目建设是对当地基础设施、生态环境、教育、卫生等方面具有改善作用，由于项目完成率较差，没有达到预期目标。

易地扶贫搬迁，是从根本上改变因自然环境因素导致大面积贫困的重要手段，项目实施，对当地政府完成脱贫攻坚任务发挥了的积极作用。

项目建设对促进当地经济、社会发展具有可持续的影响，由于项目完成率较差，没有达到预期目标。

没有发生项目建设区域的植被破坏、环境污染、水土流失、地质灾害等事件或投诉的情况。

2.社会公众满意度

本次共发放调查问卷60份，收回有效问卷60份，有效问卷中对项目实施满意的54份、一般的6份，不满意的0份。

六、主要经验及做法

沾益区的主要经验及做法

一是突出重点，结合各类资金支持方向，安排重点项目开展前期工作，涉及棚户区改造、“双创”行动计划、新型城镇化、乡村振兴战略、脱贫攻坚、旅游及教育体育基础设施等多个领域。

二是以促进项目落地开工为目标，加强领导、细化目标、分解责任，通过区级领导分组挂钩重点领域重点项目的方式，调动各部门积极性高效推进项目建设特别是项目前期进度。通过现场会、专题会、集中推进会等形式，深入分析前期工作遇到的阻力，找准原因、研究对策，实现解决前期工作难题精准发力、挂图作战。

三是建立投资项目并联审查机制，在项目选址初期，由发改或工信部门召集国土、林业、环保、水务、规划等项目建设审批部门提前介入，从源头上减少因项目选址与国家法律法规冲突造成的落地难、进展慢等问题，同时一次性告之项目业主需要办理的各项手续及所需要件，对符合各方面要求的项目允许同步开展前期工作，极大的降低了前期手续办理程序和办理时间。

四是强化管理，用好项目前期工作经费，制定《沾益区项目前期工作经费使用管理办法》，规范项目前期经费适用范围，做到专款专用，区级相关部门要按各自职责，定期对项目前期经费的管理和使用进行监督检查，对违规使用项目前期经费的及时进行制止、纠正，确保每一笔前期工作经费用好、用实。

七、存在问题及原因分析

1.项目储备不足，项目储备离市委、市政府的目标仍有较大的差距。已经入库的项目前期工作的广度和深度不够、工作质量有待提高。

2.融资难、融资贵问题仍然突出，招商引资实际到位率低，项目实质性开工不足。

3.资金使用率低

由于资金指标于11月份才下达、12月份才拨付，2018年实际使用1273.67万元，实际占实际到位数的63.7%，部分资金无法在2018年使用。

本项目属于补助资金性质，部分资金用于以前度已经完成的工作上；个别项目单位在会计核算上项目支出与单位的公用经费支出没有严格划分进行明细核算，存在混用的情况，给我们在评价过程中对资金使用合规性的判断上造成了一定的困难。

八、建议

1.项目设立的目的是为落实市委、市政府年初提出的加快推进重点项目建设，扩大投资总量，优化投资结构总目标提供经费支撑，但资金指标于11月份才下达、12月份才拨付到位，资金保障明显落后于项目前期工作的开展进度。在资金调度上如有可能，应尽量提前，及时予以资金保障。

2.发展实体经济的项目应突出重点领域，结合转型升级、智能制造、绿色环保等发展方向和发展理念，注重起点高度和规模、与当地经济的产业链衔接，尽量避免低档次重复建设和无序竞争，提高项目前期工作的广度、深度和工作质量。提高资金的使用效能。

3.加强资金使用的监管，保证项目资金确实用于项目的前期工作上。

4.鉴于目前县级财政处于比较困难的时期，资金调度困难，拉用项目资金的情况比较普遍，项目单位应做好沟通协调工作，保证项目资金的及时拨付。

5.各项目单位提供绩效评价资料在时间进度、资料的详实度、质量方面存在较大的差异，给我们的统计分析工作带来了较大的困难，反映了各项目单位对绩效评价工作的理解和重视程度存在较大差异，内部分工和协调配合存在一定问题。绩效管理是预算改革的重要内容，申报预算时明确绩效目标、实施过程中跟踪问效、年度进行绩效自评、财政部门组织绩效评价是法定的长期工作，应当高度重视，部门内部密切分工协作，才能完成好这一工作。

附件：1.绩效评价指标体系及评分表

2.绩效自评报告

云南公信会计师事务所有限公司

2019年11月25日